中國證券監督管理委員會四川監管局:

根據中國證券監督管理委員會《證券發行上市保薦業務管理辦法》（以下簡稱“《保薦管理辦法》”）、《首次公開發行股票并上市管理辦法》（以下簡稱“《首發管理辦法》”）等有關法律法規的規定，按照英大證券有限責任公司（以下簡稱“英大證券”）制定并向貴局備案的《英大證券有限責任公司關于成都歐林生物科技股份有限公司輔導工作計劃及實施方案》的相關要求，英大證券結合成都歐林生物科技股份有限公司（以下簡稱“歐林生物”、“發行人”）的實際情況，對其進行了相關輔導，協助和督促公司規范運作，現將具體輔導工作進展情況匯報如下：

一、本輔導期所做的工作

（一）本輔導期輔導工作總體描述

自第二次重大事項匯報至本報告出具之日（以下簡稱“本輔導期”）英大證券按照輔導計劃，聯合公司聘請的律師事務所、會計師事務所對歐林生物進行了全面的盡職調查，包括對其歷史沿革、公司治理、董監高、財務狀況、業務與技術。本輔導期內，英大證券嚴格按照《保薦管理辦法》、《首發管理辦法》的有關規定，對歐林生物進行首次公開發行股票并上市前的輔導。

（二）輔導機構及輔導工作小組人員的組成情況

承擔本次輔導工作的輔導機構有英大證券、上海市瑛明律師事務所（以下簡稱“瑛明律所”）、中勤萬信會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“中勤萬信”）。

英大證券本輔導期輔導工作小組成員為萬炎華（輔導小組組長）、黎友強、劉少波、關群、劉江、張海波及周建武。

（三）接受輔導人員

歐林生物接受輔導的人員包括發行人董事、監事、高級管理人員、持股5%以上股份的主要股東。

（四）輔導的主要內容、輔導方式及輔導計劃的執行情況

1、輔導主要內容

本階段的輔導工作中，主要工作包括以下方面：

（1）英大證券對公司實際控制人、持股5%以上的股東或其法定代表人、董事、監事和高級管理人員進行上市輔導。

（2）英大證券會同瑛明律所、中勤萬信等中介機構對歐林生物進行了深入的盡職調查工作。輔導工作小組查閱了公司財務會計報告、了解和測試了公司財務信息系統及業務信息系統，訪談公司各部門主要負責人、骨干員工，實地走訪歐林生物重要子公司，充分、深入的了解公司的經營情況、業務往來合作情況、財務會計核算規則和內部控制體系。

（3）英大證券與歐林生物、瑛明律所、中勤萬信建立了定期溝通機制，通過定期會議的形式就歐林生物的重大事項處理進行探討，定期組織上述人員進行IPO上市相關知識的學習和答疑。

2、輔導方式

輔導工作采取多種有效的輔導方式，包括課前自學、專門授課、問題解答、定期會議、經驗交流、案例分析會等多種形式。具體如下：

（1）針對歐林生物在日常經營中遇到的問題，通過召開中介協調會的方式，結合公司實際情況，集思廣益，或與同行業企業進行經驗交流，合理解決。

（2）采用電話會議、面談、組織授課、答疑解惑等形式進行輔導，提高公司股東、治理層、管理層的信息披露和誠信經營意識。

（3）根據輔導工作的進程，定期或不定期檢查接受輔導人員的學習效果，組織測驗，適時調整與改進輔導工作。

3、輔導計劃和方案的執行情況

本輔導期內，輔導機構按照既定的輔導計劃及方案，積極開展輔導工作，達到了預期效果，輔導機構及輔導對象均按既定的輔導計劃及方案履行各自的責任和義務。

（五）輔導協議履行及發行人參與、配合保薦機構工作的情況

本輔導期內，輔導對象高度重視輔導機構及其他中介機構提出的意見和建議，采取積極的態度參與、配合輔導機構工作，能夠督促公司所有董事、監事和高級管理人員、持有公司5%以上股份的股東和實際控制人按時參加輔導和學習，能夠根據要求為輔導工作小組提供有關公司治理結構、財務、法律、業務運營的相關材料，積極針對提出和發現的問題進行改進。

二、輔導期內發行人情況

（一）輔導對象業務、資產、人員、財務、機構獨立完整的情況

1、公司具有完整的業務流程和銷售、采購體系，在業務上完全獨立于股東及其他關聯方，具有獨立面向市場自主經營的能力，資產完整，業務獨立。

2、公司不存在以公司資產為公司股東或其關聯方違規提供擔保，或轉借其授信額度的情形，也不存在公司資金、資產、其他資源被控股股東或其關聯方占用而損害公司利益的情況。

3、公司不存在重大、頻繁和顯失公允的關聯交易，公司與控股股東、實際控制人及其所屬或控制的企業不存在實質性同業競爭。

4、經核查，公司獨立在銀行開戶，并獨立納稅，財務獨立核算。

5、公司董事、監事和高級管理人員系經合法程序產生，不存在股東超越公司股東大會和董事會作出人事任免決定之情形，董事、監事和高級管理人員不存在重大不利變化。

（二）同業競爭情況

輔導對象中，控股股東、實際控制人及其控制的其他企業均未從事與歐林生物相同或相近的業務，不存在同業競爭。

（三）董事、監事、高級管理人員勤勉盡責情況

經核查，未發現歐林生物董事、監事、高級管理人員在任職過程中存在違法違規行為，歐林生物董事、監事、高級管理人員均已履行勤勉盡責義務。

（四）章程修訂、對外重大投資、融資、重大資產的購買、出售及關聯交易等重大決策制度和履行情況

1、2019年9月4日，歐林生物股東大會做出決議，同意公司增加注冊資本270萬股, 本次增資完成后歐林生物股本總數由21,185萬股增至21,455萬股。本次新增注冊資本情況如下：

2019年9月24日，中勤萬信會計師事務所（特殊普通合伙出具了勤信川驗【2019】第0003號《驗資報告》，對本次新增注冊資本予以了確認。

2019年9月26日，歐林生物就本次新增注冊資本辦理了工商變更登記手續，取得了成都市工商行政管理局換發的《企業法人營業執照》。

2、資本公積轉增股本

2019年10月11日，歐林生物召開2019年第五次臨時股東大會，決議通過以現有股本21,455萬股為基數，以資本公積（股票溢價）向全體股東每10股轉增7股，合計轉增注冊資本15,018.5萬股。

本次轉增完成后歐林生物股本總數由21,455萬股增至36,473.5萬股，凈增15,018.5萬股，每股面值1元人民幣。

本次資本公積轉增股本，歐林生物修訂了《公司章程》。

2019年11月6日，歐林生物就本次轉增股本辦理了工商變更登記手續，取得了成都市工商行政管理局換發的《企業法人營業執照》。

歐林生物已按照《公司法》、《證券法》等相關法律法規和規范性文件的要求制定了《公司章程》，完善了《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》、《總經理工作細則》等制度或規則。

本輔導期內，無對外重大投資及重大資產的購買、出售、重大關聯交易等事項。

（五）財務會計工作開展情況

歐林生物已建立獨立的財務核算體系進行財務決策和安排，具有規范的財務會計制度和財務管理制度，財務人員具備應有的專業素質和能力。本輔導期內，公司財務會計部門和專職的財務會計人員嚴格執行了《企業會計準則》和公司內部各項財務管理制度，公司貨幣資金、往來款項、固定資產、收入、成本和費用等會計核算工作規范，公司會計科目設置合理，財務會計報告、會計憑證和會計賬簿的制作和管理、保存工作質量良好。

三、輔導進展評價意見

（一）總體輔導效果

在本期輔導中，英大證券及歐林生物均履行了《輔導協議》中所規定的責任和義務，協議履行情況良好。英大證券輔導人員本著認真、負責、積極、仔細的態度，按照有關法律、法規和規章制度的要求，嚴格遵循與歐林生物簽訂的《輔導協議》和輔導計劃，勤勉、盡職、審慎地履行了輔導職責。歐林生物為英大證券的盡職調查提供了必要的資料和較好的工作條件，積極配合英大證券和其他中介機構進行學習、討論、研究，妥善解決了輔導過程中遇到的問題，順利完成了本期輔導工作，總體輔導效果良好。

（二）下一步工作安排

1、繼續對輔導對象的董事、監事、高級管理人員及持有5%以上（含5%）股份的股東或其授權代表進行培訓，內容包括對上市相關法律法規和政策的解讀、IPO企業案例解析、上市公司的公司治理規則等，并敦促接受輔導人員開展法規自學；

2、繼續開展主要供應商、客戶的走訪工作，進一步核查財務真實性；

3、確定募集資金投向及其他投資項目的規劃；

4、根據四川證監局的要求，開展相應的輔導工作。

特此報告，請予以審核、指導。

（此頁以下無正文）

（本頁無正文，為《英大證券有限責任公司關于成都歐林生物科技股份有限公司輔導進展工作報告（第一期）》之蓋章頁）

英大證券有限責任公司

2019年  月   日